中信证券上半年被监管点名次数居首,涉及多起违规事件
2025-07-07

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中信证券
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2025年上半年,证监会系统对47家券商的107名从业人员采取监管措施,中信证券被点名次数居首达8次。涉及保荐代表人在IPO项目中未充分核查经销收入、关联方资金流水等违规行为,信息技术人员利用未公开信息交易,前员工私下接受客户委托买卖证券等。监管措施包括罚款、警示、计入诚信档案等,其中中信被罚事项多与投行项目及内部合规问题相关。


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